本报两会报道组 李乔宇

北京辖区上市公司数量多、体量大、产业门类齐全，北京辖区上市公司质量的提升对于夯实资本市场发展根基意义重大。

2024年全国两会期间，全国人大代表、北京证监局局长贾文勤结合北京辖区上市公司具体情况接受《证券日报》记者专访。贾文勤表示，自国务院部署提高上市公司质量专项工作以来，辖区上市公司规范运作和风险防控意识明显增强，涌现出一批治理实践优秀、做法实在的标杆案例。大股东股票质押、违规占用担保等突出问题基本出清。

贾文勤表示，北京证监局始终立足辖区实际，坚决贯彻落实证监会党委的各项决策部署，综合施策推动提高辖区上市公司质量。从一线监管工作实践看，上市公司监管有必要在以下三方面持续加大力度。

紧盯“关键少数”

破除造假生态圈

从一线监管工作实践看，贾文勤强调，上市公司监管有必要在以下三方面持续加大力度。

第一，强化公司治理监管，夯实上市公司规范发展基础。紧盯“关键少数”。强化对控股股东、实控人等“关键少数”的监管和培训，通过典型案例以案说法，引导上市公司坚持走正道、当好“优等生”；紧盯关键领域。对股票质押、资金占用和违规担保等风险隐患，要持续从严监管，坚决防止“死灰复燃”；对违规减持、回购爽约、短线交易等行为，要通过责令买回、责令继续回购、立案处罚等方式，让违规者付出“有痛感”的代价，加速形成“不敢违”的市场氛围。

第二，强化违法行为打击力度，破除造假生态圈。加大对欺诈发行行为的发现和查处力度，把好资本市场入口关，从源头减少财务造假行为的发生；用好现场检查手段，坚持打早打小，建立以现场检查为中心节点，有机衔接年报监管、移交稽查的监管工具链，常态化打击财务造假，并加大对不同类型、不同行业财务造假模式的研究力度；常态化打击占用担保行为，严厉打击以财务造假方式掩盖资金占用的恶性行为；压实中介机构责任；“追首恶”，加大“关键少数”责任追究；“打帮凶”，加大对配合造假行为的查处力度。严惩财务造假伴生违法行为，坚决破除造假“生态圈”。

第三，强化退市监管，加速风险公司出清。北京证监局将继续坚定不移强化退市监管工作，前移监管端口，加强年报监管；严厉打击恶意规避退市行为；深化央地协作，凝聚工作合力。依托北京市金融监管协调机制，坚定不移执行常态化退市机制，畅通资本市场出口，确保“退得下、退得稳”。

贾文勤表示，北京证监局始终坚持从源头提升上市公司质量，落实证监会关于发行监管转型的总体要求，着力在扎实做好辅导备案、提升验收工作质效、充分开展检查核查、加强联合政策宣导等方面取得成效。

2023年度，北京证监局支持北京辖区20家企业首发上市，推动新增拟上市辅导备案企业76家，多次开展辅导交流及政策宣导，为企业上好“资本市场第一课”。截至2024年1月份，北京辖区拟上市企业达到166家。

支持北交所提质扩容

推动优质创新型中小企业“早上快上”

北京辖区上市公司既有中国石化、中国移动、工商银行等“大部头”央企国企，也有用友网络、金山办公等民营龙头企业，还有寒武纪、石头科技等“小而美”的创新先锋企业。特别是基于北京教育、科技、人才资源禀赋优势，北京辖区科技型上市公司众多。

2023年全国两会期间，贾文勤曾提出《关于通过大力发展科创基金加快实现高水平科技自立自强的建议》。贾文勤告诉记者，提出上述建议后，科技部、金融监管总局、证监会、财政部和中国人民银行等部门的工作人员主动与她联系，并给予书面答复。“从反馈情况看，在科技部的牵头和相关部门的大力支持下，科创基金发展环境有所改善”。贾文勤表示，在支持科技创新和服务“硬科技”等战略新兴产业方面，北京证监局着力发挥资本市场独特功能和央地协作桥梁纽带作用，助力首都加速建设国际科创中心。

第一，推动股票发行注册制在辖区走深走实。积极引导辖区企业和行业机构充分利用改革契机，推动资本要素资源加速向科技创新领域集聚，一批处于“卡脖子”技术攻关领域的“硬科技”企业上市。

数据显示，截至1月底，北京市共有122家企业通过注册制首发上市，其中98%的企业属于战略性新兴产业，聚集于新一代信息技术、生物医药、高端装备制造等北京市优势产业。

第二，支持北交所提质扩容，深化“层层递进”多层次资本市场格局。推动优质创新型中小企业“早上快上”。支持新三板优化调层频率和程序，2022年以来累计推动80余家基础层公司快速晋级创新层。推动北京股权交易中心发挥资本市场“塔基”功能，并与新三板建立制度性衔接，进一步为科技型中小微企业拓宽融资渠道。

第三，支持北京区域性股权市场创新发展，优化私募基金市场环境。推动北京股权交易中心在全国率先开展“股权投资和创业投资份额转让试点”和“认股权综合服务试点”，主动做好支持和指导工作，推动试点业务平稳起步、稳健发展，优化首都私募基金“募投管退”市场生态，引导更多耐心资本投早投小投科技。支持北股交成为首批“专精特新”专板运营机构，首批入驻的50家企业均属于国家级高新技术企业，“专精特新”企业占比近80%。

第四，引导辖区行业机构提升服务科技创新能力。支持辖区头部证券机构受托运营多个国家级科创引导基金，拓展“投联贷动”等创新业务，推动一批深耕中小企业的证券服务机构快速成长。

第五，积极融入首都支持科技创新政策体系和工作机制。将资本市场服务高水平科技自立自强作为局级重点调研课题，调查了解辖区60余家不同成长阶段科技型企业发展需求，谋划进一步支持首都科技创新发展的务实举措。支持资本市场金融科技创新试点率先在北京落地，有序筛选第二批试点项目，支持证券基金期货机构数字化转型。与市金融监管局等部门联合制定中关村科创金融试验区“北京方案”，主动参与40余项建设任务。融入北京市“三城一区”科技创新主平台，与科技、经信、金融等部门密切合作，联合印发金融促进未来科学城创新发展等多项措施文件，共促“科技—产业—金融”良性循环。

贾文勤表示，北京证监局将持续强化服务科技创新的力度，引导符合国家战略发展方向的“卡脖子”领域、创新技术企业加速对接多层次资本市场。督促辖区机构提高科创领域投研能力，丰富金融产品、创新服务模式，为科创企业提供全生命周期综合服务。进一步提高科技创新类私募基金、S基金前置审核效率，落实创投基金差异化监管要求。积极参与北京市被投企业服务工作机制，着力解决有关投资机构、企业的困难和诉求。